En este post, y los subsiguientes sobre “Auditar SAP“, trataremos de abarcar paso a paso, las tareas a realizar para evaluar la seguridad de un sistema. En algunos casos repitiéndo conceptos ya definidos en anteriores artículos del blog, e incorporando otros nuevos.
Lo principal a fines de empezar, es entender el alcance de la auditoría que vamos a realizar. Metodológicamente, una auditoría del sistema se concentra en revisar la configuración del mismo, con el fin de exponer las falencias que puedan poner en jaque la seguridad de la información que en el reside.
Tenemos que comenzar entendiendo que el sistema SAP como ERP, es un sistema que puede aportar un alto grado de seguridad en las operaciones, y posee un buen número de controles embebidos en el mismo, tanto configurables como inherentes. Pero esta seguridad tiene que ser configurada, para que sea efectiva.
Y también es importante destacar una característica particular de SAP a la hora de auditarlo, y es que en el mismo no solo se configuran y por consiguiente, se revisan, los controles de aplicación (controles internos del negocio, validaciones de datos, etc) si no que también un gran número de controles de base o generales deben efectuarse en el mismo, ya que desde dentro de un sistema SAP es posible acceder directamente a las tablas de base de datos, ejecutar programas, ver código fuente, ejecutar comandos de sistema operativo, apagar el servicio, realizar debugging, y un largo etc de actividades que en otros sistemas deben controlarse “por fuera de la aplicación” y en el caso de SAP deben controlarse en “ambos lugares”. Y resaltamos “ambos lugares” porque incluso en muchas revisiones de seguridad se pierde el foco y se controlan los permisos dentro del sistema con el fin de verificar controles generales y de aplicación, abandonando un poco el control sobre los servidores de base de datos, de aplicación, etc.
Igualmente como corresponde a este blog, nos ocuparemos, al menos en principio, a la revisión de la seguridad específica en la plataforma SAP y posteriormente incorporaremos tips a verificar en las plataformas subyacentes (pero es tan variado este control, como plataformas y bases de datos sobre las que puede instalarse SAP).
Antes de empezar efectivamente con la auditoría sobre el sistema, hay cierta información que uno debería recopilar, y vamos a explicar porque:
- Versión, o versiones de SAP sobre la que se va a trabajar - Distintos parámetros y configuraciones son posibles dependiendo de la versión del sistema, como así también nuestras recomendaciones varí an según la versión de SAP, salvo que nuestra recomendación se actualizar la versión 
- Cualquier informa de auditoría previo – Nos puede dar una idea general del sistema, aunque la revisión deba hacerse de cero.
- Landscape, número y nombre de instancias - Por motivos obvios es necesario conocer el landscape sobre el que se trabaja, servidores involucrados, application servers lógicos, físicos, ambientes de desarrollo, pruebas, producción etc. Es importante que los ambientes se encuentren correctamente aislados el uno del otro.
- Sistema operativo y Base de Datos (Nombre, versiones, etc) – Averiguar el sistema operativo sobre el que está instalado el application server y la base de datos sobre la que corre es importante tanto para la revisión de software de base, como para algunas transacciones específicas del sistema según donde se instale.
- Mandantes - Conocer los mandantes existentes y el objetivo de los mismos es necesario por las mismas razones que las instancias, y para conocer las necesidades de auditoría.
- Cantidad de usuarios - Complejidad y extensión de la revisión.
- Módulos utilizados/implementados - Para conocer el alcance de la revisión, una aproximación del número de roles involucrados y complejidad, la cual puede depender de los módulos (sobre todo si son incluidos módulos de industria específicos que si bien pueden no agregar muchos controles de seguridad, pueden ser desconocidos para nosotros)
- Esquema general de Sociedades, Centros, Sociedades CO, y otros datos funcionales - Resultan útiles a la hora de evaluar un esquema de roles acorde a las necesidades de la organización.
- Número de desarrollos ABAP o Z - Nos servirá como dato sobre la complejidad del sistema y de su diferencia con el sistema estándar. Este dato es de suma importancia a la hora de saber lo complejo del análisis de roles y en un posible caso de reingeniería de los mismos.
- Toda la documentación del área de sistema definiendo procedimientos, misiones y funciones, organigrama, nómina de empleados del área de sistemas con funciones, monitoreo, etc - Es útil con el fin de confirmar que estos procedimientos y puestos se vean reflejados en la estructura del sistema, y que los permisos de usuarios en el sistema no excedan o limiten sus responsabilidades. Es importante conocer el procedo de gestión de usuarios y accesos, para ver que el mismo se refleje de manera adecuada en el sistema.
- Procedimiento de cambios, y cambios de emergencia – Es importante contar con este procedimiento escrito y de no ser así relevar el proceso que debería ser, para comprobar que el sistema de transporte y los permisos estén configurados de manera acorde.
- Usuarios de Interfaz o no nomenclados - Es importante conocer de antemano cuales son estos usuarios para verificar su correcta parametrización o recomendar su eliminación.
- Esquema de Nomenclatura de roles - Como son nomenclados los roles es vital para entender la estructura de los mismos.
- Nomenclatura de usuarios - Para verificar que se cumpla y comprender la misma.
- Metodología de Acceso al sistema - A través del SAP GUI, Web, interfaz desde otras aplicaciones, usuarios de internet, externos, SAP Router, Citrix. Es importante determinarlo con el fin de verificar el alcance y saber con que estamos tratando.
- Implementación de Seguridad a través de la estructura organizativa, o la utilización de perfiles estructurales - Cambio nuestro punto de vista sobre como revisar la seguridad del sistema.
- Topología de Red del sistema SAP - Realizar un análisis preliminar de la instalación y su seguridad
- Planes de continuidad del sistema - Además de lo obvio, para conocer la redundancia, el riesgo y otros sistema que debamos verificar.
- Existencia de permisos de visualización para auditar el sistema - Lo dejamos para el final, pero es de suma importancia poseer permisos a todo lo que necesitemos, pero sin modificación, para poder trabajar con tranquilidad sobre el sistema. Ya que de ser negado el acceso interactivo al sistema tendremos que encarar una auditoría COMPLETAMENTE DISTINTA.
Evidentemente todavía no abordamos nada técnico, pero es un paso esencial el de recopilar toda la información que sea posible. Si a ustedes se les ocurre alguna otra información específica a recopilar no duden en hacer comentarios en este artículo.
En el próximo abordaremos ya más en detalle los temas técnicos y cómo proseguimos con una auditoría del sistema.
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